自由裁量权,他完全可以解释这是因为他履行了信义义务,为了保护银行免受联邦洗钱指控而进行的尽职调查。」
「还记得金融犯罪执法局的那个临时冻结令吗?」李维笑道,「我拿到了一个U盘,里面有谢尔盖先生的底层资产穿透报告、海外公司架构、预期的汇款路径。」
「一个正常履行公事的MD,绝不可能在清算系统触发自动警报之前,就提前、私下地通过非正规渠道收集整理好如此详尽的定向黑材料,更别说把这些材料交给了金融犯罪执法局的主管,让他发布冻结令了。」
「所以有了这个材料,」他继续说道,「我们就可以指控朱利安存在『预谋』,是因为他强行拦截这笔钱,提前蓄谋罗织罪名。」
马克不由自主地咽了口口水。
他当然知道这意味着什麽。
这意味着有了这个U盘,又有了朱利安的亲自签名,他就可以被指控「为了个人私利、蓄意出卖银行信用、窃取客户隐私并且破坏结算网络的重大金融犯罪」
「但是,李维先生,」马克在电话那头保持着华尔街的谨慎,「这依然是一个漫长的法律过程,如果我们想SEC(美利坚证券交易委员会)或者FBI报案,即便是证据确凿的情况下,按照联邦机构的办事效率,要想解除这笔资金的冻结,然後立案、听证,也至少需要3-6个月的时间。」
马克顿了顿,语气有些担忧地说道:「查理·梅隆肯定不会给我们那麽长的时间,朱利安大不了去坐牢,但是冻结基金会的目的依然达到了。」
「所以我们要把这两件事情分开,」李维说道,「第一步,马克先生,我会把证据给你,你要做的第一件事,就是整理成一份『风险提示备忘录』,发给谢尔盖先生的法务代表,同时匿名抄送一份给摩根大通的现任CEO杰米·戴蒙。」
「杰米·戴蒙可是出了名的极其厌恶合规风险和丑闻的CEO。为了平息谢尔盖的怒火,并掩盖这起极其恶劣的内部违规丑闻,摩根大通的最高合规委员会一定会在第一时间,以『系统故障』或者『初步审查无误』的名义,主动撤销那道跨行拦截指令。」
「然後第二步,我们还需要把这个证据发送给FBI的白领犯罪调查科,向媒体透露一点儿风声,确保朱利安不会被内部包庇。」
「这需要1-2周的时间来发酵,」李维淡淡地说道,「但是我相信这个结果是好的,刚好可以卡在12月前解决掉朱利安,让查理根本来不及找其他的替代品。」
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